Подаване на заявление за издаване на одобрение за промяна в състава на лицата, които са членове на управителния орган на пазарния оператор или които имат право да управляват дейността му. Заявлението е по образец съгласно Делегиран регламент 2017/1945. Към заявлението се прилагат документите и информацията по чл. 4 от Делегиран регламент 2017/1943, както и:
1. заверен препис от решението на компетентния орган съгласно устройствените актове на пазарния оператор за избор на член на съвета на директорите или на управителния съвет, съответно за оправомощаване на лица извън състава на съвета на директорите или на управителния съвет, да управляват дейността на пазарния оператор;
2. ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
3. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписване в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
4. ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица – членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
5. ЕГН и адресната регистрация на всички други лица, които управляват дейността на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
6. декларация дали към датата на подаване на заявлението спрямо тях е образувано наказателно производство и удостоверения, издадени въз основа на единните информационни системи на прокуратурата и следствените служби за наличие на неприключили наказателни производства, а за чуждите граждани – аналогични документи, както и документи, удостоверяващи, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;
7. данни и документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит на лицата:
а) автобиография за всяко от лицата, в която се посочва съответното образование и професионално обучение, професионален опит, включително имената на всички организации, за които лицето е работило, и естеството и продължителността на упражняваните функции, по-специално за всички дейности, попадащи в обхвата на желаната длъжност; за позиции, заемани през последните 10 години, при описанието на съответните дейности се посочват подробно всички правомощия на лицето и областта на операциите под негов контрол;
б) данни за серията и номера на притежаваната диплома за висше образование; за диплома за завършено висше образование в Република България, която е издадена преди 1.01.2012 г., се представя нотариално заверен препис от нея; за диплома, която не е издадена от висше училище в Република България, се посочва и номер на удостоверението за признаване на придобитото висше образование, вписано в регистъра за академично признаване, воден от Националния център за информация и документация, или се прилага заверено копие от удостоверението;
в) други документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит в областта на икономиката, правото, финансите, банковото дело или информатиката;
8. декларация, че не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;
9. декларация, че не са свързани лица по смисъла на ЗПФИ;
10. декларация, че не са обявявани в несъстоятелност и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност;
11. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност;
12. декларация дали лицето е член на управителен или контролен орган или по друг начин участва в управлението на друг инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател или пазарен оператор на друга държава, както и данни за това участие;
13. декларация относно наложени на лицето или на всяко едно дружество, по отношение на което лицето е упражнявало функции по управление или контрол, административни наказания за нарушения на ЗПФИ, Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), отменения Закон за дружествата със специална инвестиционна цел (ЗДСИЦ), ЗДСИЦДС, Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти (ЗПMПЗФИ), ЗДКИСДПКИ, Закона за кредитните институции (ЗКИ), Кодекса за застраховането (КЗ), Кодекса за социално осигуряване (КСО) и актовете по прилагането им, приложимите към дейността на регулирания пазар регламенти или на съответното законодателство на друга държава;
14. декларация, посочваща дали лицето е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество, извършващо дейност по реда на ЗПФИ, ЗППЦК, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗПМПЗФИ, ЗДКИСДПКИ, ЗКИ, КЗ, КСО, или на дружество, чиято дейност се регулира от съответното законодателство на друга държава;
15. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;
16. декларация, че лицето може да отдели предвиденото в политиката на пазарния оператор време за изпълнение на функциите, за които е избрано, с конкретно посочване на продължителността на това време;
17. информация и документи, доказващи спазването на изискването на чл. 14, ал. 1 ЗПФИ, а когато пазарният оператор е значим – и на разпоредбите на чл. 14, ал. 2 – 5 ЗПФИ, включително данни за:
а) директорски длъжности, заемани в други финансови и нефинансови дружества, включително и от името на юридическо лице или като заместник, посочен от член на ръководния орган за участие в заседания;
б) директорски длъжности, заемани в организации, които не преследват основно търговски цели;
в) други функции и професионални дейности в рамките на финансовия сектор и извън него, имащи значение от гледна точка на времето, което се очаква да се отделя за тях; и
г) естеството на неговите отговорности по букви "а" – "в";
18. декларация дали:
а) спрямо лицето са постановявани неблагоприятни решения по производства за дисциплинарни нарушения от страна на регулаторен орган или държавен орган и дали спрямо него има открити такива производства, които още не са приключили;
б) спрямо лицето са постановявани неблагоприятни решения по граждански съдебни производства във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за неправомерно поведение или измама във връзка с управлението на дружество;
в) лицето е било част от ръководния орган на дружество, по отношение на което е постановено неблагоприятно решение или наказание от страна на регулаторен орган или чиято регистрация или лиценз са били отнети от регулаторен орган;
г) на лицето е било отказвано правото да извършва дейности, за които е необходима регистрация или разрешение от регулаторен орган;
д) лицето е било част от ръководния орган на дружество, което е било обявено в несъстоятелност или ликвидация по времето, когато съответното лице е заемало позиция в ръководния орган или в рамките на една година, след като е престанало да заема позиция в него;
е) на лицето са налагани глоби, временна забрана да упражнява професията или дейността си, е било лишавано от правото да упражнява професията или дейността си или са му били налагани други наказания от страна на компетентните органи за измама, злоупотреба или във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги;
ж) лицето е било лишавано от правото да заема директорска длъжност или други управленски длъжности, е било освобождавано от заеманата длъжност в дружество в резултат на неправомерно поведение или злоупотреба;
з) спрямо лицето не са налице обстоятелства, които биха могли да доведат до конфликти на интереси, възпрепятстващи способността му да изпълнява задълженията си независимо и обективно и подлагащи го на неправомерно въздействие поради:
аа) лични, професионални или икономически взаимоотношения с други лица, включително акционери на съответния пазарен оператор или на конкурентен пазарен оператор;
бб) позиции, заемани в миналото или в момента;
вв) лични, професионални или икономически взаимоотношения с други членове на ръководния орган или висшето ръководство (или с други предприятия в рамките на групата);
гг) други икономически интереси, или
дд) други интереси, включително семеен интерес, които могат да създадат действителен конфликт на интереси;
и) лицето е или е било акционер, чието участие достига или надхвърля 5 на сто от правата на глас в пазарен оператор, или служител на акционер, чието участие достига или надхвърля 5 на сто от правата на глас в пазарен оператор, или лице, което по друг начин е пряко свързано с такъв акционер;
к) лицето заема или в последните 18 месеца е заемало длъжност с изпълнителни функции в пазарен оператор или друго предприятие в рамките на групата на пазарен оператор;
л) лицето е или в последните 18 месеца е било на ръководен пост в ключов професионален съветник или ключов консултант на пазарен оператор или друго предприятие в групата на пазарен оператор, или служител, съществено свързан с предоставяната услуга;
м) лицето е или в последните 18 месеца е било акционер, чието участие достига или надхвърля 5 на сто от правата на глас, или член на ръководния орган на публично дружество, чиито акции се търгуват на конкретния регулиран пазар;
н) лицето е или е било съществен доставчик или клиент на пазарен оператор или друго предприятие в рамките на групата на пазарен оператор, служител на съществен доставчик или клиент или лице, което по друг начин е пряко или косвено свързано с такъв доставчик или клиент;
о) лицето има или е имало други съществени договорни взаимоотношения с пазарен оператор или друго предприятие в рамките на групата на пазарен оператор, но не е било член на ръководния орган;
19. документация, отразяваща подробно направената оценка от компетентния орган на дружеството с оглед обезпечаване спазването на изискването за разнообразна квалификация и опит на членовете на управителния и контролния орган на пазарния оператор с конкретно посочване на изискванията на вътрешната политика за назначаване на персонала, които са спазени, включително постигната ли е целта за представителство на по-слабо представения пол и всички допълнителни документи, на които се основава оценката, извън предвидените в ал. 1, т. 1 – 13;
20. данни за обученията, които са предвидени за въвеждане на лицето в работата на дружеството с посочване на отделените човешки и финансови ресурси, и графика на обучението;
21. за значимите пазарни оператори – документация, отразяваща решенията на комитета за подбор на кандидати на пазарния оператор във връзка с избора на лицето за член на управителния орган, съответно контролния орган, в съответствие с изискванията на чл. 63 ЗПФИ.
22. За лицата, овластени да представляват пазарния оператор, се прилага и удостоверителен документ за адресна регистрация. Ако лицата, овластени да представляват пазарния оператор, са лица, за които се прилага Законът за чужденците в Република България или Законът за влизането, пребиваването и напускането на Република България на гражданите на Европейския съюз и членовете на техните семейства (ЗВПНРБГЕСЧТС), се прeдставя и заверен препис от удостоверението за продължително пребиваване в Република България, издадено съгласно изискванията на съответния закон.
23. За физическите лица, които представляват юридическите лица – членове на съвета на директорите или на управителния съвет на пазарния оператор, се прилагат документите по т. 6-22.
24. За юридическото лице, избрано за член на съвета на директорите, на управителния или на надзорния съвет на пазарния оператор, се прилагат данните и документите по т. 8-10, 12 – 14, т. 18, букви "б" – "е" от Наредба № 11 и:
а. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;
б. заверен препис от решението за избор на лицето, което ще го представлява при изпълнение на задълженията му в съвета на директорите, в управителния или в надзорния съвет;
в. декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.