Инвестиционен посредник, чието седалище е в държава членка и който е получил лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник в съответствие с правото на Европейската общност от съответния компетентен орган на тази държава членка, може да извършва дейността, за която му е издаден лиценз, на територията на Република България чрез клон, съответно чрез обвързан агент.
Когато инвестиционен посредник извършва дейност чрез клон и чрез обвързан агент, установен в Република България, обвързаният агент се счита за част от клона.
Подава се уведомление до компетентния орган на изпращащата държава членка, която препраща информацията до Комисията.
Информация, която трябва да бъде включена в уведомлението за установяване на клон или уведомлението за използване на обвързан агент:
1. Инвестиционните посредници, както и кредитните институции гарантират, че уведомлението за установяване на клон или уведомлението за използване на обвързан агент, подадено в съответствие с член 35, параграф 2 или в член 35, параграф 7 от Директива 2014/65/ЕС, според случая, включва следната информация:
а) наименование, адрес и данни за връзка с инвестиционния посредник или кредитната институция в държавата членка по произход, както и името на лицето, определено като лице за контакт в рамките на инвестиционния посредник или кредитната институция;
б) наименование, адрес и данни за връзка в приемащата държава членка на клона или на обвързания агент, от който могат да бъдат получавани документи;
в) имената на лицата, отговарящи за управлението на клона или на обвързания агент;
г) указване по електронен път или по друг начин на мястото, на което се намира публичният регистър, в който е регистриран обвързаният агент; и
д) програма за дейността.
2. Програмата за дейността се състои от следните елементи:
а) списък на предоставяните инвестиционни услуги, дейности и допълнителни услуги и използваните финансови инструменти;
б) общ преглед на начина, по който клонът или обвързаният агент ще допринесе за стратегията на инвестиционния посредник, кредитната институция или групата, като се уточни дали инвестиционният посредник е член на група и какви ще бъдат основните функции на клона или обвързания агент;
в) описание на вида на клиента или контрагента, с който клонът или обвързаният агент ще работи, и на начина, по който инвестиционният посредник или кредитната институция ще получи достъп до тези клиенти и контрагенти и ще работи с тях;
г) следната информация относно организационната структура на клона или обвързания агент:
i) функционални, географски и правни йерархични връзки, ако се използва матрична управленска структура;
ii) описание на начина, по който клонът или обвързаният агент се вписва в корпоративната структура на инвестиционния посредник или кредитната институция, или на групата, ако инвестиционният посредник или кредитната институция е член на група;
iii) правилата за докладване от страна на клона или на обвързания агент пред главното управление;
д) данни за физическите лица, изпълняващи ключови функции в рамките на клона или обвързания агент, включително лицата, отговарящи за ежедневната дейност на клона или обвързания агент, спазването на изискванията и разглеждането на жалби;
е) данни за всички споразумения за възлагане на дейности на външни изпълнители, които са от определящо значение за дейността на клона или на обвързания агент;
ж) обобщена информация относно системите, които ще бъдат въведени, и проверките, които ще бъдат извършени, включително:
i) мерките, които ще бъдат въведени с цел опазване на паричните средства и активите на клиентите;
ii) механизмите за спазване на правилата за извършването на стопанска дейност и на други задължения, които са отговорност на компетентния орган на приемащата държава членка съгласно член 35, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС и съхраняването на информация съгласно член 16, параграф 6 от посочената директива;
iii) вътрешните механизми за проверки по отношение на персонала, които включват проверки на сделките за собствена сметка;
iv) мерките за спазване на задълженията за борба с изпирането на пари;
v) данни за проверките при възлагането на външни изпълнители и други договорености с трети страни във връзка с инвестиционните услуги или дейности, извършвани от клона или обвързания агент;
vi) наименованието, адреса и данните за връзка с разрешената схема за обезщетените на инвеститорите, в която инвестиционният посредник или кредитната институция членува;
з) прогнозни отчети за приходите и разходите и паричните потоци за първоначален период от тридесет и шест месеца.
3. Когато предстои в приемащата държава членка да бъде установен клон, който възнамерява да използва обвързани агенти в тази държава членка, в съответствие с член 35, параграф 2, буква в) от Директива 2014/65/ЕС програмата за дейността, включва също и информация относно идентификационните данни, адреса и данните за връзка с всеки обвързан агент.
В срок два месеца от получаването на информация от съответния компетентен орган за инвестиционен посредник от държава членка, който възнамерява да създаде клон на територията на Република България или да извършва дейност чрез обвързан агент, установен на територията на България, комисията уведомява инвестиционния посредник за получаването на информацията.
Инвестиционният посредник от държава членка може да създаде клон, както и да започне да извършва дейност чрез обвързан агент на територията на Република България след получаване на уведомление от комисията, съответно след изтичането на срока, ако в този срок не е получил уведомление.
