УСЛОВИЯ ЗА ПОДАВАНЕ НА ЗАЯВЛЕНИЕ
Чуждестранен инвеститор, който възнамерява да извърши пряка чуждестранна инвестиция, попадаща в обхвата на чл. 27 от Закона за насърчаване на инвестициите (ЗНИ), е длъжен предварително да подаде заявление за издаване на разрешение до Междуведомствения съвет за скрининг чрез Българска агенция за инвестиции.
ОБЛАСТИ НА ДЕЙНОСТ, КОИТО ПОПАДАТ В ОБХВАТА НА НАЦИОНАЛНИЯ МЕХАНИЗЪМ ЗА СКРИНИНГ
На скрининг подлежат преки чуждестранна инвестиция, които имат за предмет областите на дейност, посочени в чл. 4, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/452, с потенциално въздействие, върху:
а) критична инфраструктура, била тя физическа или виртуална, включително свързана с енергетиката, транспорта, водите, здравеопазването, комуникациите, медиите, обработката или съхраняването на данни, въздухоплаването, отбраната, изборна или финансова инфраструктура, чувствителни съоръжения, както и земя и недвижимо имущество, които са от решаващо значение за използването на такава инфраструктура;
б) критични технологии и изделия с двойна употреба съгласно определението в член 2, точка 1 от Регламент (ЕС) № 2021/821 на Европейския парламент и на Съвета от 20 май 2021 г. за въвеждане на режим на Съюза за контрол на износа, брокерската дейност, техническата помощ, транзита и трансфера на изделия с двойна употреба, включително изкуствен интелект, роботика, полупроводници, киберсигурност, въздухоплавателни и отбранителни технологии, технологии за съхраняване на енергията, квантови и ядрени технологии, както и нанотехнологии и биотехнологии;
в) доставката на критични ресурси, включително на енергия или суровини, както и върху продоволствената сигурност;
г) достъпа до чувствителна информация, включително лични данни, или способността да се контролира такава информация; или
д) свободата и плурализма на медиите.
ПРАГОВЕ НА ИНВЕСТИЦИИТЕ
Преки чуждестранни инвестиции, които имат за предмет посочените по-горе области на дейност, подлежат на скрининг, ако отговарят на едно от следните условия:
а) чрез осъществяването на инвестицията се придобива собствеността на най-малко 10 на сто от капитала на предприятие, което оперира в страната, или стойността на инвестицията надвишава прага от 2 000 000 евро или левовата им равностойност;
б) чрез осъществяването на инвестицията се придобива собствеността на най-малко 10 на сто от капитала на предприятие, което оперира в страната и извършва високотехнологични дейности;
в) осъществява се нова инвестиция, която надвишава прага от 2 000 000 евро или левовата им равностойност.
СПЕЦИФИЧНИ УСЛОВИЯ
1. На скрининг подлежат всички преки чуждестранни инвестиции в обекти, дейности, предприятията или капитала на лица, които извършват дейности по чл. 2, ал. 1, т. 8 от Закона за административното регулиране на икономическите дейности, свързани с нефт и продукти от нефтен произход.
2. На скрининг подлежат всички преки чуждестранни инвестиции с чуждестранен инвеститор от Русия или Република Беларус.
3. На скрининг подлежат преки чуждестранни инвестиции, които имат за предмет областите на дейност, посочени в чл. 4, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/452 без оглед на ограниченията за праг на инвестицията, когато в капитала на чуждестранния инвеститор има пряко или непряко участие на държава извън Европейския съюз, в т.ч. значително финансиране от държавен орган. Когато чуждестранният инвеститор е дружество, чиито акции се търгуват на регулиран пазар, изречение първо се прилага, в случай че прякото или косвено участие на държава извън Европейския съюз в капитала на дружеството е по-голямо от 5 на сто. Този ред не се прилага за следните държави:
- Държави, включени в списъка с държави извън Европейския съюз с нисък риск за целите на прилагането на механизма за скрининг, приет с решение на Народното събрание по предложение на Министерския съвет;
- Съединените американски щати, Обединеното кралство Великобритания, Канада, Австралия, Нова Зеландия, Япония, Република Корея, Обединени Арабски Емирства, държава – страна по Споразумението за Европейското икономическо пространство, Конфедерация Швейцария и Кралство Саудитска Арабия.
За държани, включени в списъка, както и за Съединените американски щати, Обединеното кралство Великобритания, Канада, Австралия, Нова Зеландия, Япония, Република Корея, Обединени Арабски Емирства, държава – страна по Споразумението за Европейското икономическо пространство, Конфедерация Швейцария и Кралство Саудитска Арабия се прилагат правилата за скрининг за държави – членки на Европейския съюз, за целите на прилагането на механизма за скрининг.
4. По изключение преките чуждестранни инвестиции, които са нови инвестиции или не надвишават прага от 2 000 000 евро или левовата им равностойност, могат да бъдат обект на разглеждане и разрешение от Междуведомствения съвет за скрининг по предложение на член на съвета с компетентност в съответния сектор, в който ще се реализира инвестицията, съгласувано с представителите на Държавна агенция "Национална сигурност" и Държавна агенция "Разузнаване".
5. По мотивирано искане на Държавна агенция "Национална сигурност" и Държавна агенция "Разузнаване" пряка чуждестранна инвестиция подлежи на скрининг от Междуведомствения съвет за скрининг, независимо от критериите за област на дейност и праг на инвестицията, когато има данни, че същата може да окаже въздействие върху сигурността и обществения ред.
НЕОБХОДИМИ ДОКУМЕНТИ
Заявлението за извършване на скрининг се подава по образец – приложение № 3 към чл. 68в, ал. 1 от ППЗНИ.
Към него се прилагат следните документи:
1. придружително писмо, в което лицето, което подава заявлението, посочва качеството, в което го подава;
2. изрично нотариално заверено пълномощно, когато заявлението не се подава в лично качество или от представляващия инвеститора;
3. актуален към датата на подаване на заявлението учредителен акт на чуждестранния инвеститор съгласно приложимото законодателство;
4. документи, съдържащи данни за структурата и собствеността на инвеститора и на предприятието, в което се планира да бъде направена пряката чуждестранна инвестиция, удостоверяващи обстоятелствата по т. 2.7, 2.8, 2.9, 2.10 и 3.24 от приложение № 3;
5. документи, съдържащи информация за крайния инвеститор и участието му в капитала на заявителя, включително данни за размера и вида на дяловото участие;
6. документи, съдържащи данни за приблизителната стойност на пряката чуждестранна инвестиция и датата, на която се планира да бъде направена инвестицията;
7. документи, съдържащи данни за финансирането на пряката чуждестранна инвестиция и неговия източник;
8. описание на управленската и организационната структура, включващо дейността на отделните организационни единици, разпределението на отговорностите между изпълнителните директори и другите администратори, организацията и управлението на информационната система на чуждестранния инвеститор и на целевото предприятие, включително механизма за защита на информацията; когато чуждестранният инвеститор е част от група, се прилага и описание на организационната структура на групата, включително идентифициране на предприятията майки, финансовите холдинги и финансовите холдинги със смесена дейност в групата;
9. документи, удостоверяващи т. 3 от приложение № 3, включително учредителен акт на целевото предприятие;
10. декларация относно точността и пълнотата на предоставената информация по образец – приложение № 4 към чл. 68в, ал. 3, т. 10 от ППЗНИ
ПРОЦЕДУРА ПО ПОДАВАНЕ НА ЗАЯВЛЕНИЕ ЗА ИЗДАВАНЕ НА РАЗРЕШЕНИЕ ЗА ИЗВЪРШВАНЕ НА ПРЯКА ЧУЖДЕСТРАННА ИНВЕСТИЦИЯ
Заявлението се подава от инвеститора до Междуведомственият съвет за скрининг чрез Българска агенция за инвестиции в писмена форма на електронен или хартиен носител, на български език с превод на английски език. Заявлението се подписва от заявителя или от негов изрично упълномощен представител, който го подава.
Приложените към заявлението документи се представят в оригинал или заверени от заявителя или от негов упълномощен представител копия, като следва да съответстват на попълнените и отбелязани в заявлението обстоятелства.
Документите, представени от заявителя на чужд език, в зависимост от държавата, от която произхождат, трябва да отговарят на изискванията и съответните разпоредби на двустранните международни договори или на Конвенцията за премахване на изискването за легализация на чуждестранните публични актове, или на Правилника за легализациите, заверките и преводите на документи и други книжа, както и да бъдат снабдени с преводи на български език, които се извършват и заверяват по предвидения ред.
Заявителят носи отговорност за автентичността, верността, редовността и пълнотата на предоставената със заявлението информация и документи.
При промяна на заявено обстоятелство след подаване на заявлението заявителят се задължава незабавно да уведоми Българската агенция за инвестиции и да представи актуални документи, които я удостоверяват.
След проверка на съответствието между информацията в заявлението и придружаващите го документи, в случай че заявлението не отговаря на изискванията, агенцията уведомява в срок до 7 дни заявителя за отстраняване на несъответствията.
Представената от инвеститора документация се изпраща до Междуведомствения съвет за скрининг в срок до три дни от постъпване на заявлението, съответно от привеждане на заявлението в съответствие с изискванията.
Междуведомственият съвет за скрининг в 45-дневен срок от постъпване на заявлението, съответно от отстраняване на несъответствията по него, приема решение, с което:
1. издава разрешение за извършване на пряка чуждестранна инвестиция в България, ако инвестицията не засяга сигурността или обществения ред и няма вероятност да засегне проекти или програми от интерес за Европейския съюз;
2. издава условно разрешение за извършване на пряката чуждестранна инвестиция, след изпълнение от страна на чуждестранния инвеститор на ограничителни мерки, предписани от Междуведомствения съвет за скрининг; ограничителните мерки могат да бъдат:
а) ограничаване правото за придобиване до 20 на сто от капитала на дружество;
б) ограничаване правото за придобиване до 10 на сто от капитала на дружество при високотехнологични производства;
в) предписания за защита на личните данни, за запазване на сигурността на информацията или други – по предложение на компетентен регулаторен орган;
г) запазване на специални права в полза на държавата при вземането на решения от компетентността на общото събрание и управлението при капиталови търговски дружества (т. нар. "златна акция"), в случаите на сделки, осъществявани по реда на Закона за приватизация и следприватизационен контрол;
3. отхвърля заявлението за издаване на разрешение за пряка чуждестранна инвестиция, ако счита, че то засяга сигурността или обществения ред на България или има вероятност да засегне проекти или програми от интерес за Европейския съюз.
Когато пряката чуждестранна инвестиция, която ще бъде направена в България, има вероятност да засегне проекти или програми от интерес за Европейския съюз, Междуведомственият съвет за скрининг приема решение при спазване на изискванията на чл. 8 от Регламент (ЕС) 2019/452, като взема предвид становището на Европейската комисия. В този случай срокът спира да тече до получаване на становището от Европейската комисия.
Срокът може да бъде удължен еднократно с до 30 дни с решение на Междуведомствения съвет за скрининг. Липсата на произнасяне в сроковете се смята за мълчаливо съгласие по смисъла на чл. 28 от Закона за ограничаване на административното регулиране и административния контрол върху стопанската дейност.
Решенията на Междуведомствения съвет за скрининг относно заявлението за издаване на разрешение за пряка чуждестранна инвестиция са индивидуални административни актове, съобщават се на чуждестранния инвеститор и могат да бъдат обжалвани по реда на Административнопроцесуалния кодекс.
ЛЕГАЛНИ ДЕФИНИЦИИ
За целите на Националния механизъм за скрининг на преки чуждестранни инвестиции:
1. "Чуждестранен инвеститор" е:
а) лице, което не е гражданин на държава – членка на Европейския съюз, или чието седалище не се намира в държава членка, което е направило или възнамерява да направи пряка чуждестранна инвестиция в България;
б) юридическо лице, чието седалище според устройствения акт е в държава – членка на Европейския съюз, което е направило или възнамерява да направи пряка чуждестранна инвестиция в България, в което контролът се упражнява пряко или косвено от: едно или повече физически лица, които не са граждани на държава – членка на Европейския съюз, едно или повече юридически лица, чиито седалища не са в държава – членка на Европейския съюз, или друго правно образувание, организирано съгласно законите на държава, която не е членка на Европейския съюз;
в) юридическо лице или друго правно образувание, чието седалище според устройствения акт е в държава – членка на Европейския съюз, което е направило или възнамерява да направи пряка чуждестранна инвестиция в България, в което по силата на договор или вътрешни правила едно или повече физически или юридически лица, установени в държави извън Европейския съюз, имат пряк или непряк контрол върху конкретната инвестиция, или което по силата на договор или многостранна сделка прави пряка чуждестранна инвестиция, попадаща в обхвата на този закон, от свое име, но за сметка на лице по букви "а" и "б".
2. "Пряка чуждестранна инвестиция" e инвестиция от всякакъв вид от страна на чуждестранен инвеститор, имаща за цел установяването или поддържането на трайни и преки връзки между чуждестранния инвеститор и предприемача или предприятието, на когото или на което е предоставен капиталът, за да извършва стопанска дейност в България, включително инвестиция, която дава възможност за ефективно участие в управлението или контрола на дружество, извършващо стопанска дейност. Пряка чуждестранна инвестиция е и разширяването на съществуваща инвестиция, включително разширяване на капацитета на съществуващо предприятие, диверсификацията на производството на предприятие с продукти, които не са били произведени преди това, както и създаването на ново място за извършване на дейността или увеличаването на капитала на обекта на инвестицията под условие, че акциите бъдат придобити от чуждестранния инвеститор. Не е пряка чуждестранна инвестиция портфейлната (пасивната) инвестиция.
3. "Скрининг" e производство, което дава възможност да бъдат оценени, проучени, разрешени, обвързани с условия, забранени или прекратени преки чуждестранни инвестиции.
4. "Контрол" е понятие по смисъла на § 1в от допълнителните разпоредби на Търговския закон.
5. "Нова инвестиция" е първоначална инвестиция в материални и нематериални активи, свързани със започването на дейността на ново предприятие, разширяване на капацитета на съществуващо предприятие, разнообразяване на производството на предприятие чрез продукти, които преди това не са били произведени, или съществена промяна в общия производствен процес на съществуващо предприятие.
6. "Чуждестранен инвеститор от Русия или Република Беларус" е:
а) физическо лице, което е гражданин на Русия или Република Беларус;
б) юридическо лице, чието седалище се намира в Русия или Република Беларус, което е направило или възнамерява да направи пряка чуждестранна инвестиция в България;
в) юридическо лице, чието седалище според устройствения акт е в държава извън Русия и Република Беларус, което е направило или възнамерява да направи пряка чуждестранна инвестиция в България, в което 25 на сто или повече от собствеността принадлежи на едно или повече физически лица, които са граждани на Русия или Република Беларус, едно или повече юридически лица, чието седалище е в Русия или Република Беларус, или на друго правно образувание, организирано съгласно законодателството на Русия или Беларус.
