Информация за предоставяне на услуга

Дирекция "Деловодство и административно обслужване"

Подаване на заявление за издаване на лиценз на централен депозитар на ценни книжа (ЦДЦК). 

1.   В заявлението за лиценз ясно се посочват подалият заявление ЦДЦК и дейностите и услугите, които възнамерява да извършва.

2.   Заявлението за лиценз включва следната информация:

а) данни за контакт с лицето, което отговаря за заявлението;
б) данни за контакт с лицето или лицата, ръководещи функцията за спазване на изискванията и вътрешен контрол на подалия заявлението ЦДЦК;
в) фирма/търговско наименование на подалия заявлението ЦДЦК, неговия идентификационен код на правния субект (ИКПС) и седалище в рамките на Съюза;
г) учредителен акт и устав или други учредителни и изисквани по закон документи на подалия заявлението ЦДЦК;
д) извлечение от съответния търговски или съдебен регистър или друго официално доказателство за седалището и дейността на подалия заявлението ЦДЦК, валидно към датата на заявлението;
е) данни за идентификация на системата за сетълмент на ценни книжа, която подалият заявлението ЦДЦК управлява или възнамерява да управлява;
ж) копие от решението на ръководния орган по отношение на заявлението и протокола от заседанието, на което ръководният орган е одобрил пакета от документи за заявлението и неговото подаване;
з) схема, която показва отношенията на собственост между предприятието майка, дъщерните предприятия и евентуалните други свързани субекти или клонове, като посочените в тази схема субекти се представят с пълното си търговско наименование, правен статут, седалище, данъчен или регистрационен номер на дружеството;
и) описание на стопанските дейности на дъщерните предприятия на подалия заявлението ЦДЦК и на всички други юридически лица, в които подалият заявлението ЦДЦК има дялово участие, включително информация за нивото на участие;
й) списък, съдържащ:

     i) името на всяко физическо или юридическо лице, което пряко или косвено притежава 5 % или повече от капитала или от правата на глас на подалия заявлението ЦДЦК;
     ii) името на всяко физическо или юридическо лице, което може да упражнява значително влияние върху управлението на подалия заявлението ЦДЦК поради своето участие в капитала на подалия заявлението ЦДЦК;
к) списък, съдържащ:

     i) наименованието на всяко юридическо лице, от чиито капитал и права на глас подалият заявлението ЦДЦК притежава 5 % или повече;
     ii) наименованието на всяко юридическо лице, върху чието управление подалият заявлението ЦДЦК упражнява значително влияние;
л) списък на основните услуги, изброени в раздел А от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя;
м) списък на спомагателните услуги, изрично посочени в раздел Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя;
н) списък на всички други спомагателни услуги, разрешени съгласно, но не и изрично посочени в раздел Б от приложението към Регламент (ЕС) № 909/2014, които подалият заявлението ЦДЦК предоставя или възнамерява да предоставя;
о) списък на инвестиционните услуги, попадащи в обхвата на Директива 2014/65/ЕС, посочени в буква н);
п) списък на услугите и дейностите, които подалият заявлението ЦДЦК възлага или възнамерява да възложи на трето лице в съответствие с член 30 от Регламент (ЕС) № 909/2014;
р) валутата или валутите, които подалият заявлението ЦДЦК обработва или възнамерява да обработва във връзка с предоставяните от него услуги, независимо от това дали паричният сетълмент се извършва по сметка при централна банка, сметка на ЦДЦК или сметка в определена кредитна институция;
с) информация за всички текущи и окончателни съдебни, административни, арбитражни или други съдебни производства, по които подалият заявлението ЦДЦК е страна и които може да доведат до финансови или други разходи.

Формуляри и образци към заявлението за лиценз на централен депозитар на ценни книжа

Регламент (ЕС) № 909/2014 на Европейския парламент и на Съвета от 23 юли 2014 година за подобряване на сетълмента на ценни книжа в Европейския съюз и за централните депозитари на ценни книжа, както и за изменение на директиви 98/26/ЕО и 2014/65/ЕС и Регламент (ЕС) № 236/2012 (текст от значение за ЕИП)

Закон за пазарите на финансови инструменти