Подаване на уведомление за извършване на дейност на територията на друга държава членка чрез клон или чрез обвързан агент.
Уведомлението съдържа:
I. посочване на приемащата държава, в която инвестиционният посредник възнамерява да създаде клон или в която ще извършва дейност като обвързан агент, установен на територията й;
II. програма за дейността, включваща информация за услугите и дейностите, които инвестиционният посредник ще извършва в приемащата държава;
III. организационната структура на клона и информация дали при извършване на дейността на клона ще се използват обвързани агенти, както и посочване на тези обвързани агенти;
IV. когато инвестиционният посредник ще извършва дейност чрез обвързани агенти в държава, в която няма създаден клон, се описва дейността, която обвързаните агенти ще извършват в рамките на организационната структура на инвестиционния посредник, включително отговорностите на съответния обвързан агент за докладване и мястото му в рамките на организационната структура на инвестиционния посредник;
V. адрес за кореспонденция на клона или на обвързания агент на инвестиционния посредник в приемащата държава;
VI. имената на управителя на клона, съответно на лицата, отговорни за управлението на обвързания агент;
VII. друга информация, определена с Делегиран регламент (ЕС) 2017/1018, която трябва да бъде включена в уведомлението за установяване на клон или уведомлението за използване на обвързан агент:
1. Инвестиционните посредници, както и кредитните институции, гарантират, че уведомлението за установяване на клон или уведомлението за използване на обвързан агент, подадено в съответствие с член 35, параграф 2 или в член 35, параграф 7 от Директива 2014/65/ЕС, според случая, включва следната информация:
а) наименование, адрес и данни за връзка с инвестиционния посредник или кредитната институция в държавата членка по произход, както и името на лицето, определено като лице за контакт в рамките на инвестиционния посредник или кредитната институция;
б) наименование, адрес и данни за връзка в приемащата държава членка на клона или на обвързания агент, от който могат да бъдат получавани документи;
в) имената на лицата, отговарящи за управлението на клона или на обвързания агент;
г) указване по електронен път или по друг начин на мястото, на което се намира публичният регистър, в който е регистриран обвързаният агент; и
д) програма за дейността.
2. Програмата за дейността се състои от следните елементи:
а) списък на предоставяните инвестиционни услуги, дейности и допълнителни услуги и използваните финансови инструменти;
б) общ преглед на начина, по който клонът или обвързаният агент ще допринесе за стратегията на инвестиционния посредник, кредитната институция или групата, като се уточни дали инвестиционният посредник е член на група и какви ще бъдат основните функции на клона или обвързания агент;
в) описание на вида на клиента или контрагента, с който клонът или обвързаният агент ще работи, и на начина, по който инвестиционният посредник или кредитната институция ще получи достъп до тези клиенти и контрагенти и ще работи с тях;
г) следната информация относно организационната структура на клона или обвързания агент:
i)функционални, географски и правни йерархични връзки, ако се използва матрична управленска структура;
ii)описание на начина, по който клонът или обвързаният агент се вписва в корпоративната структура на инвестиционния посредник или кредитната институция, или на групата, ако инвестиционният посредник или кредитната институция е член на група;
iii)правилата за докладване от страна на клона или на обвързания агент пред главното управление;
д)данни за физическите лица, изпълняващи ключови функции в рамките на клона или обвързания агент, включително лицата, отговарящи за ежедневната дейност на клона или обвързания агент, спазването на изискванията и разглеждането на жалби;
е)данни за всички споразумения за възлагане на дейности на външни изпълнители, които са от определящо значение за дейността на клона или на обвързания агент;
ж)обобщена информация относно системите, които ще бъдат въведени, и проверките, които ще бъдат извършени, включително:
i)мерките, които ще бъдат въведени с цел опазване на паричните средства и активите на клиентите;
ii)механизмите за спазване на правилата за извършването на стопанска дейност и на други задължения, които са отговорност на компетентния орган на приемащата държава членка съгласно член 35, параграф 8 от Директива 2014/65/ЕС и съхраняването на информация съгласно член 16, параграф 6 от посочената директива;
iii)вътрешните механизми за проверки по отношение на персонала, които включват проверки на сделките за собствена сметка;
iv)мерките за спазване на задълженията за борба с изпирането на пари;
v)данни за проверките при възлагането на външни изпълнители и други договорености с трети страни във връзка с инвестиционните услуги или дейности, извършвани от клона или обвързания агент;
vi)наименованието, адреса и данните за връзка с разрешената схема за обезщетените на инвеститорите, в която инвестиционният посредник или кредитната институция членува;
з)прогнозни отчети за приходите и разходите и паричните потоци за първоначален период от тридесет и шест месеца.
3. Когато предстои в приемащата държава членка да бъде установен клон, който възнамерява да използва обвързани агенти в тази държава членка, в съответствие с член 35, параграф 2, буква в) от Директива 2014/65/ЕС програмата за дейността, посочена в параграф 1, буква д), включва също и информация относно идентификационните данни, адреса и данните за връзка с всеки обвързан агент.
