Когато инвестиционен посредник иска да извършва дейността по чл. 9, ал. 2 от Закона за пазарите на финансови инструменти (инвестиционните посредници, които имат право да извършват инвестиционни дейности по чл. 6, ал. 2, т. 3 от ЗПФИ - да оферират пряко за собствена сметка, а инвестиционните посредници, които имат право да извършват инвестиционни услуги по чл. 6, ал. 2, т. 2 от ЗПФИ – да оферират за сметка на клиенти, в търгове за двудневен спот при условията и по реда на Регламент (ЕС) № 1031/2010 на Комисията от 12 ноември 2010 г. относно графика, управлението и други аспекти на търга на квоти за емисии на парникови газове съгласно Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета за установяване на схема за търговия с квоти за емисии на парникови газове в рамките на Общността), той трябва да подаде заявление до комисията, към което прилага:
1. уставът или дружественият договор;
2. данни за капитала;
3. програма за дейността на дружеството, включваща данни за дейността, която дружеството предвижда да извършва, както и за неговата вътрешна организация;
4. общи условия, приложими към договорите с клиентите;
Заявлението може да бъде подадено едновременно със заявлението за издаване на лиценз, като в този случай комисията се произнася по подадените заявления с отделни решения.
Въз основа на представените документи заместник-председателят установява доколко са спазени изискванията за издаване на разрешение. Когато представените данни и документи са непълни или нередовни или са нужни допълнителна информация или доказателства за верността на данните, заместник-председателят изпраща съобщение и определя срок за отстраняване на установените непълноти и несъответствия или за представяне на допълнителна информация и документи, който не може да е по-кратък от 1 месец и по-дълъг от 2 месеца.
Комисията се произнася по заявлението в срок един месец от получаването му, а когато са били поискани допълнителни сведения и документи - в срок до 1 месец от получаването им.
Комисията за финансов надзор се произнася в срок до един месец от получаването на заявлението, а когато са били поискани допълнителни сведения и документи – в срок един месец от получаването им.
