Представяне на уведомление относно намерението на лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, с произход от Република България, да управлява алтернативен инвестиционен фонд, установен в Република България и да предлага дялове или акции на алтернативен инвестиционен фонд, установен в Република България или в друга държава членка, към което се прилагат:
I. данни за наименованието, държавата членка по произход и адресът на алтернативния инвестиционен фонд;
II. уставът, правилата и другите учредителни документи на алтернативния инвестиционен фонд;
III. данни за наименованието, държавата на лицензиране или регистрация, съответно държавата, в която е установен главният алтернативен инвестиционен фонд, и адресът на главния алтернативен инвестиционен фонд в случаите на захранващ алтернативен инвестиционен фонд;
IV. данни за наименованието, държавата, в която е седалището или клонът на депозитаря, адресът на депозитаря, както и договорът с него;
V. информацията по чл. 237, ал. 1 и всяка друга информация, предоставена на инвеститорите:
1. информация относно алтернативния инвестиционен фонд, включваща:
а) описание на инвестиционната стратегия и целите му;
б) мястото на установяване на всеки главен алтернативен инвестиционен фонд и на базовите фондове, ако алтернативният инвестиционен фонд е фонд, инвестиращ във фондове;
в) видовете активи, в които фондът може да инвестира, ограниченията за инвестиране и техниките, които може да прилага, и свързаните с тях рискове;
г) условията за използване на ливъридж, максимално допустимия му размер, позволените видове и източници на ливъридж и на свързаните с тях рискове, ограниченията за използването на ливъридж и условията за повторно използване на обезпечения или активи;
2. условията и реда за извършване на промени в инвестиционната стратегия и/или политика на фонда;
3. наименованието или името и седалището и адреса на лицето, управляващо алтернативния инвестиционен фонд, на депозитаря, одитора и на всички други лица, предоставящи услуги на фонда, както и описание на задълженията им и правата на инвеститорите;
4. описание на основните правни последици от установените във връзка с инвестирането договорни отношения, включително информация за компетентната юрисдикция, за приложимото право и за наличието или липсата на правни инструменти, предвиждащи признаване и изпълнение на съдебни решения на територията, на която е установен алтернативният инвестиционен фонд;
5. описание на начина, по който лицето, управляващо алтернативния инвестиционен фонд, осигурява спазването на изискванията на чл. 199, ал. 9 от ЗДКИСДПКИ;
6. описание на всички делегирани от лицето, управляващо алтернативния инвестиционен фонд, и от депозитаря му функции, наименование и седалище на лицата, на които такива функции са делегирани, и евентуални конфликти на интереси, които такова делегиране може да породи;
7. правилата за оценка на активите на алтернативния инвестиционен фонд, включително относно използваните методи за оценка на активите, чиято стойност е трудно определима;
8. описание на правилата за управление на ликвидността;
9. условията и реда за емитиране и продажба на дяловете или акциите на алтернативния инвестиционен фонд;
10. условията и реда за обратно изкупуване, включително при извънредни ситуации, и съществуващите договорености с инвеститори за обратно изкупуване;
11. информация за вида и размера на всички такси, комисиони и разходи, които пряко или косвено се поемат от инвеститорите;
12. информация за правилата за осигуряване на равностойно третиране на инвеститорите и възможностите за предоставяне на преференциално третиране на определени инвеститори или категории инвеститори, както и отношенията им с алтернативния инвестиционен фонд или с лицето, което го управлява;
13. годишния отчет и историческа информация за финансовите резултати на фонда;
14. нетната стойност на активите или последната пазарна цена на дял или акция на алтернативния инвестиционен фонд;
15. наименованието и седалището на основния борсов посредник и описание на съществените условия на договорите с такива посредници и начина на управление на конфликтите на интереси, както и условията в договора с депозитаря за прехвърляне и повторно използване на активите на фонда и за евентуално прехвърляне на отговорност на основния борсов посредник;
16. наличието на възможност за освобождаване на депозитаря от отговорност;
17. реда и сроковете за разкриване на информацията по чл. 237, ал. 3 от ЗДКИСДПКИ.
VI. информация за мерките за предотвратяване предлагането на дяловете или акциите на алтернативния инвестиционен фонд на непрофесионални инвеститори, включително когато лицето, управляващо фонда, ползва услуги на трети лица за предоставяните на фонда услуги.