Подаване на заявление за издаване на лиценз за извършване на дейност по управление на алтернативни инвестиционни фондове с произход от държава членка от лице със седалище в трета държава, за което Република България е определена като референтна държава членка, както и за предлагане в държави членки на управлявани от такова лице алтернативни инвестиционни фондове, към което се прилагат:
I. данните и документите по чл. 201, ал. 2 от ЗДКИСДПКИ:
1. данни и документи във връзка със заявителя:
а) уставът и другите учредителни актове;
б) данни и документи, удостоверяващи записания и внесения капитал;
в) данни и други необходими документи за лицата, които управляват заявителя, съответно за физическите лица, които представляват юридически лица – членове на управителните или контролните органи на заявителя, или за други лица, оправомощени да го управляват и представляват, както и доказателства за тяхната професионална квалификация и опит;
г) програма за дейността, включваща най-малко описание на организационната структура на заявителя и информация за начина, по който той ще осигури спазване на задълженията си по закона;
д) правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на заявителя, на неговите служители и на свързаните с тях лица;
е) правила, установяващи политиката и практиките във връзка с възнагражденията;
ж) правила, установяващи условията и процедурите за възлагане на функции на трети лица, както и сключените договори за възлагане, данни и документи, удостоверяващи спазването на изискванията за възлагане и обосноваващи избора на конкретното трето лице;
з) данни за лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано участие в дружеството заявител или могат да го контролират, както и за броя на притежаваните от тях гласове;
и) писмена декларация относно действителните собственици на заявителя и произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тях данъци през последните 5 години по образец, одобрен от заместник-председателя;
к) данни за лицата, с които заявителят се явява свързано лице и за отношенията на свързаност;
л) общите условия, приложими към договорите за управление на портфейл и за предоставяне на инвестиционни консултации относно финансови инструменти;
м) правилата за вътрешна организация и вътрешен контрол на лицето, управляващо АИФ;
н) декларация, че лицето не е дружество, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим или свързано с такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРСЛТДС;
о) документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по чл. 27, ал. 2 от ЗКФН.
2. данни и документи във връзка с алтернативните инвестиционни фондове, които заявителят възнамерява да управлява:
а) данни относно инвестиционната стратегия, включително видовете инвестиционни подфондове, ако алтернативният инвестиционен фонд се състои от отделни подфондове, политиката за използване на ливъридж, рисковия профил и други характеристики на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява;
б) данни за държавата на установяване на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява;
в) данни за държавата на установяване на главните алтернативни инвестиционни фондове, за които алтернативните инвестиционни фондове, които заявителят управлява или възнамерява да управлява, са захранващи фондове;
г) уставът, правилата и другите учредителни актове на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява;
д) данни за мерките за определяне на депозитаря на всеки алтернативен инвестиционен фонд, който заявителят управлява или възнамерява да управлява, сключените договори с депозитаря, както и данни и документи, удостоверяващи спазването на изискванията към депозитаря и обосноваващи избора му;
е) договорът за депозитарни услуги и информацията за кадровата, капиталовата и информационната обезпеченост, както и системата за съхраняване на информация, гарантиращи ефективното изпълнение на депозитарните функции;
ж) обосновка на избора на депозитаря и декларация, че депозитарят отговаря на изискванията на закона;
з) правилата за управление на риска;
и) правилата за управление на ликвидността;
к) информация за секюритизираните позиции, в които са инвестирани активи на АИФ;
л) правилата за изчисляване на нетната стойност на активите на АИФ;
м) данни за лицето, което осъществява оценка на активите на АИФ и документи, доказващи спазване на изискванията на чл. 232, ал. 2-5 и 7 от ЗДКИСДПКИ;
н) информация за участия по чл. 234, ал. 1 и 2 от ЗДКИСДПКИ;
о) последният одитиран годишен финансов отчет на АИФ, доклад на одитора и годишен доклад за дейността;
п) проспект на АИФ, ако има задължение да изготвя такъв или документ, съдържащ информацията за инвеститорите
II. обосновка на определянето на Република България като референтна държава членка и стратегията на заявителя за предлагане на управлявани от него алтернативни инвестиционни фондове на територията на държави членки;
III. информация за разпоредбите на този дял, които заявителят не може да спазва поради противоречие с императивни разпоредби на националното право на заявителя или на управляван от него алтернативен инвестиционен фонд от трета държава, който ще бъде предлаган на територията на държави членки;
IV. Oоказателства, че съответното законодателство на третата държава съдържа разпоредби, равностойни на разпоредбите на т. 3 като регулаторна цел и осигурявано равнище на защита на инвеститорите, и че заявителят спазва тези разпоредби на законодателството на третата държава;
V. правно становище относно разпоредбите на третата държава по т. IV, регулаторната им цел и целената с тях защита на инвеститорите;
VI. името или наименованието на законния представител на заявителя и неговият постоянен адрес или адрес на управление, както и адресът му за кореспонденция, ако той е различен.
