Подаване на заявление за издаване на разрешение за преобразуване на национален инвестиционен фонд, към което се прилагат следните документи:
А. От отворен тип:
1. протокол от общото събрание на акционерите на инвестиционното дружество, съответно управляващото дружество или лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, на което е взето решение за преобразуването на фонда, и заверен препис от решението на компетентния орган за приемане на промени във вътрешните актове на фонда във връзка с преобразуването;
2. план за преобразуване на националния инвестиционен фонд, одобрен от компетентния орган, за преобразуващия се фонд (при разделяне и отделяне) или договор за преобразуване, одобрен от компетентните органи, за преобразуващите се фондове (при сливане и вливане), който съдържа:
а) обосновка на преобразуването;
б) очаквано въздействие на предложеното преобразуване върху притежателите на дялове/акции на преобразуващите се фондове, а в случаите на преобразуване чрез вливане – и на приемащия фонд;
в) датата на изчисляване на съотношението на замяна, метода за изчисляването му и възприетите критерии за оценка на активите и на пасивите към тази дата;
г) правилата, при които ще се извърши прехвърлянето на активи и размяната на дялове/акции;
3. актуални проспект и документ с ключова информация за инвеститорите на приемащия или новоучредения фонд;
4. декларация от всеки от депозитарите на преобразуващите се фондове, че са извършили проверка за съответствие на преобразуването с нормативните изисквания;
5. финансов отчет на преобразуващите се фондове към датата на решението за преобразуване, одитиран от регистриран одитор;
6. информацията за преобразуването, която ще бъде предоставена на притежателите на дялове/акции на преобразуващия се и приемащия фонд, включително данни за периода, в който притежателите на дялове/акции, които не са съгласни с преобразуването, могат да заявят притежаваните от тях дялове/акции за обратно изкупуване без допълнителни такси;
7. когато при преобразуването възникват един или няколко национални инвестиционни фонда:
а) правилата и/или уставът на новоучредените фондове;
б) договорите между националното инвестиционно дружество и управляващото дружество, съответно лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, и договорът с депозитаря;
в) данни и документи по чл. 10 ЗДКИСДПКИ за членовете на съвета на директорите на национално инвестиционно дружество;
г) други необходими документи за издаване на лиценз на новоучреден национален инвестиционен фонд от отворен тип съгласно чл. 38а и 38б от Наредба № 11.
Б. от затворен тип: прилагат се Договорът или планът за преобразуването, както и докладите на управителния орган по чл. 262и от Търговския закон и на проверителя по чл. 262м от Търговския закон на всяко от участващите в преобразуването дружества.
