За издаване на одобрение на членове на управителни и контролни органи, лица, които управляват дейността и други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващо дружество, се подава заявление с приложени към него следните документи:
1. заверен препис от решението на компетентния орган за избора на лицето;
2. удостоверения, издадени въз основа на единните информационни системи на прокуратурата и следствените служби за наличие на неприключили наказателни производства, а за чуждестранните лица – аналогични документи, както и документи, удостоверяващи, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;
3. декларация, че лицето не е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. декларация, че лицето не е обявявано в несъстоятелност и не се намира в производство за обявяване в несъстоятелност;
5. декларация, че лицето не е съпруг или роднина по права или по съребрена линия до трета степен включително или по сватовство до трета степен с друг член на управителен или контролен орган на дружеството и не се намира във фактическо съпружеско съжителство с такъв член;
6. декларация, че лицето не е лишено от право да заема материалноотговорна длъжност;
7. декларация, че лицето не е било през последната една година преди акта на съответния компетентен орган член на управителен или контролен орган на дружество, на което е бил отнет лицензът за извършване на дейност, подлежаща на лицензиране от Комисията или от Българската народна банка, или от съответен орган на друга държава, освен в случаите, когато лицензът е бил отнет по искане на дружеството, както и ако актът за отнемане на издадения лиценз е бил отменен по надлежния ред;
8. декларация, че на лицето не са налагани административни наказания през последните 3 години за извършени груби нарушения на ЗДКИСДПКИ, ЗПФИ, ЗППЦК, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗПМПЗФИ, Регламент (ЕС) № 596/2014 или на актовете по прилагането им, или на съответното законодателство на друга държава;
9. декларация, че на лицето не са налагани административни наказания през последните 3 години за нарушения на ЗДКИСДПКИ, ЗППЦК, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗПФИ, ЗПМПЗФИ, Регламент (ЕС) № 596/2014 и на актовете по прилагането им, или на съответното законодателство на друга държава, които се квалифицират като системни;
10. декларация, че лицето не е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество по ЗДКИСДПКИ, ЗППЦК, ЗПФИ, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС или по съответното законодателство на друга държава въз основа на приложена принудителна административна мярка, освен в случаите, когато актът на Комисията е бил отменен по надлежния ред;
11. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател или лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;
12. декларация дали лицето е член на управителен, или контролен орган, или по друг начин участва в управлението на, или е лице с квалифицирано участие в друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, кредитна институция, застраховател или презастраховател от държава членка, както и данни за това участие и за регулаторния орган, осъществяващ надзор;
13. данни и документи, удостоверяващи завършено от лицето висше образование съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква "б" - данни за серията и номера на притежаваната диплома за висше образование; за диплома за завършено висше образование в Република България, която е издадена преди 1.01.2012 г., се представя нотариално заверен препис от нея; за диплома, която не е издадена от висше училище в Република България, се посочва и номер на удостоверението за признаване на придобитото висше образование, вписано в регистъра за академично признаване, воден от Националния център за информация и документация, или се прилага заверено копие от удостоверението;
14. автобиография, съдържаща информация съгласно чл. 11, ал. 1, т. 2, буква "а" - автобиография за всяко от лицата, в която се посочва съответното образование и професионално обучение, професионален опит, включително имената на всички организации, за които лицето е работило, и естеството и продължителността на упражняваните функции, по-специално за всички дейности, попадащи в обхвата на желаната длъжност; за позиции, заемани през последните 10 години, при описанието на съответните дейности се посочват подробно всички правомощия на лицето и областта на операциите под негов контрол;
15. документи, доказващи, че притежава необходимия професионален опит по смисъла на чл. 93, ал. 7 ЗДКИСДПКИ;
16. препоръки/референции, отнасящи се до репутацията и опита на лицето, включително информация за контакт с референтните лица;
17. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 от ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път.
18. За лицата, които съгласно устава и решенията на органите на управляващото дружество са овластени да го представляват, се прилага удостоверителен документ за адресна регистрация. Ако лицата, овластени да представляват дружеството, са лица, за които се прилага Законът за чужденците в Република България и Законът за влизането, пребиваването и напускането на Република България на гражданите на Европейския съюз, които не са български граждани, и членовете на техните семейства, се представя и заверен препис от удостоверението за продължително пребиваване в Република България, издадено съгласно изискванията на съответния закон.
19. За физическите лица, които представляват юридическите лица – членове на управителния и на контролния орган на управляващото дружество, се прилагат документите по т. 1-18.
20. За всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество, се прилагат документите по т. 1-17.
21. За юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на управляващото дружество, се прилагат:
а. актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;
б. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за избор на лицето, което ще ги представлява при изпълнение на задълженията им в управителния или в контролния орган на управляващото дружество;
в. декларация, че лицето не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова дружество лице по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.