За издаване на лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество се подава заявление по образец, одобрен от заместник-председателя, към което се прилагат следните документи:
1. проект на устава, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството;
2. документи, удостоверяващи съответствието на капитала с изискванията по чл. 90, ал. 1 – 3 ЗДКИСДПКИ;
3. програма за дейността, включваща най-малко: информация за сектора от пазара, който управляващото дружество възнамерява да покрие със своите услуги, услугите и дейностите, които ще предоставя, и за предвиждания растеж на печалбата за срок една година, включително прогнозни приходи и разходи, придружени с обосновка на прогнозите, вътрешна организация и организационна структура, функционална характеристика на отделните звена, щатно разписание; информация за счетоводната организация и техническото оборудване, осигуряваща автономно управление на дейността на лицата, които възнамерява да управлява;
4. когато дружеството ще предоставя услугите по чл. 86, ал. 2, т. 2 – 4 ЗДКИСДПКИ, се прилагат и документите по чл. 6, букви "в", "д", "ж", "з" и "л" от Делегиран регламент (ЕС) 2017/1943 в съответствие с чл. 18, ал. 5, букви "в", "г", "д" и "е" и:
а) програмата за дейността, която съдържа подробно описание на начина, по който ще бъдат предоставяни допълнителните услуги, включително дали управляващото дружество има намерение да осъществява дейност в други държави членки и да възлага дейности на трети лица, на какъв тип клиенти ще бъдат предоставяни допълнителните услуги;
б) общите условия, приложими към договорите с клиенти, ако такива ще бъдат прилагани;
в) тарифа за таксите, които ще са приложими при предоставяне на допълнителни услуги;
5. данни за имената, единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
6. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
7. данни за имената, единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица - членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на управляващото дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
8. данни за имената, единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на всички други лица, които могат да сключват самостоятелно или съвместно с друго лице сделки за сметка на управляващото дружество, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
9. данни за имената, единния граждански номер (ЕГН) и адресната регистрация на лицата, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират и за броя на притежаваните от тях гласове, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
10. данни за наименованието, седалището, предмета на дейност, номера и партидата на вписването в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, които притежават пряко или непряко 10 или над 10 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството заявител или могат да го контролират и за броя на притежаваните от тях гласове;
11. общите условия, приложими към договорите за управление с инвестиционните дружества и другите институционални инвеститори
12. политиката за възнагражденията;
13. правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на управляващото дружество, на инвестиционния консултант, работещ по договор за управляващото дружество, на служителите на управляващото дружество и на свързаните с тях лица;
14. правилата на управляващото дружество за вътрешната организация и вътрешния контрол;
15. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 ЗКФН, ако таксата не е платена по електронен път;
16. данни за лицата, с които заявителят се явява свързано лице и за отношенията на свързаност;
17. декларация, че юридическите лица, избрани за членове на управителния и на контролния орган на управляващото дружество, не са дружества, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирани от такова дружество лица по смисъла на ЗИФОДРЮПДРКЛТДС;
18. правила за инвестиране на собствените средства на дружеството.
