Юридическо лице, което възнамерява да предоставя услуги за колективно финансиране, подава до КФН заявление за лиценз на доставчик на услуги за колективно финансиране. Заявлението включва следните елементи:
а) наименование (включително юридически регистрираното наименование и всяко друго търговско име, което ще се използва) на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, интернет адрес на интернет страницата, обслужвана от този доставчик и неговия физически адрес;
б) правна форма на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;
в) устав на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;
г) програма за дейността, в която се посочват видовете услуги за колективно финансиране, които потенциалният доставчик на услуги за колективно финансиране възнамерява да предоставя, и платформата за колективно финансиране, която възнамерява да обслужва, включително кога и как ще бъдат представяни предложенията;
д) описание на управленските процедури и механизмите за вътрешен контрол на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, с които се осигурява спазването на настоящия регламент, включително процедурите за управление на риска и счетоводните процедури;
е) описание на системите, ресурсите и процедурите за контрол и защита на системите за обработка на данни на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;
ж) описание на оперативните рискове на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;
з) описание на пруденциалните гаранции на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране в съответствие с член 11;
и) доказателство, че потенциалният доставчик на услуги за колективно финансиране изпълнява изискванията за пруденциални гаранции по член 11 от Регламент 2020/1503;
й) описание на плана за непрекъснатост на дейността на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, в който при отчитане на естеството, мащаба и сложността на услугите за колективно финансиране, които потенциалният доставчик на услуги за колективно финансиране възнамерява да предоставя, се установяват мерки и процедури, за да се гарантира, че при неизправност на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране продължават да се предоставят услуги от критично значение, свързани със съществуващи инвестиции, а договорите между потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране и неговите клиенти да се управляват добре;
к) самоличността на физическите лица, отговорни за управлението на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;
л) доказателство, че физическите лица по буква к) са с добра репутация и притежават достатъчно знания, умения и опит, за да управляват потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;
м) описание на вътрешните правила на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, за да предотврати лицата, посочени в член 8, параграф 2, първа алинея от Регламент 2020/1503, да участват като създатели на проекти в услуги за колективно финансиране, предлагани от потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране;
н) описание на договореностите на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране за възлагане на дейности на външни изпълнители;
о) описание на процедурите на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране за разглеждане на жалби от клиентите;
п) потвърждение дали потенциалният доставчик на услуги за колективно финансиране възнамерява да предоставя платежни услуги сам или чрез трето лице съгласно Директива (ЕС) 2015/2366 или чрез договореност в съответствие с член 10, параграф 5 от настоящия регламент;
р) описание на процедурите на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране за проверка на изчерпателността, точността и яснотата на информацията в основния информационен документ за инвестицията;
с) описание на процедурите на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране във връзка с инвестиционните ограничения за неопитни инвеститори, посочени в член 21, параграф 7.
т) За целите на буква л) потенциалните доставчици на услуги за колективно финансиране предоставят следните доказателства:
- свидетелство за съдимост или липса на наложени санкции за нарушения на националните правила в областта на търговското право, несъстоятелността, правото в областта на финансовите услуги, изпирането на пари, измамите или задълженията, свързани с професионалната отговорност, за всички физически лица, участващи в управлението на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, и за акционери, които притежават 20 % или повече от дяловия капитал или от правата на глас;
- доказателство, че физическите лица, участващи в управлението на потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, притежават колективно достатъчно знания, умения и опит, за да управляват потенциалния доставчик на услуги за колективно финансиране, както и че тези физически лица са длъжни да посвещават на задълженията си достатъчно време.
