Подаване на заявление за издаване на разрешение за преобразуване чрез вливане и сливане на колективна инвестиционна схема, към което се прилагат следните документи:
1. план за предложеното преобразуване, одобрен от преобразуващите се колективни инвестиционни схеми, а в случаите на преобразуване чрез вливане и от приемащата колективна инвестиционна схема;
2. проспект и документ с ключовата информация за инвеститорите на новоучредената колективна инвестиционна схема при преобразуване чрез сливане;
3. декларация от всеки от депозитарите на преобразуващата се и приемащата колективна инвестиционна схема, че информацията в плана за преобразуване относно вида на преобразуващите се КИС, ефективната дата на преобразуване и правилата, по които ще се извърши прехвърлянето на активи и размяната на дялове, отговаря на изискванията на закона, на правилата или съответно устава на колективната инвестиционна схема.
4. решение за одобрение на плана за преобразуване;
5. Информация за притежателите на дялове - по чл. 151, ал. 1 от ЗДКИСДПКИ във връзка с чл. 97, т. 3 от Наредба № 44;
6. доклад, изготвен от регистриран одитор съгласно Закона за независимия финансов одит за преобразуващата се колективна инвестиционна схема, в който са изложени резултатите от проверката на критерии за оценка на активите, изплащаната парична сума за дял (когато изплащането на такава е предвидено), метода за изчисляване съотношението на замяна, както и действителното съотношение, изчислено на датата на изчисляване съотношението на замяна
