Подадените заявления и приложенията към тях се проверяват за съответствие с изискванията на Наредба №3 от 21.03.2013 г. за лицензиране на дейностите в енергетиката в 7-дневен срок от постъпването им.
В случаите, когато се установи, че заявлението или приложенията към него не отговарят на изискванията на наредбата, на заявителя се изпраща писмено съобщение да отстрани в 7-дневен срок допуснатите нередовности.
В случай че нередовностите не бъдат отстранени в срок, преписката се прекратява с решение на комисията.
Необходими документи:
А. Заявление за издаване на лицензия за организиране на борсов пазар на природен газ
Б. Към заявлението се прилагат:
I. На основание чл. 11, ал. 2 и 3 от Наредба № 3 от 21.03.2013 г. за лицензиране на дейностите в енергетиката (НЛДЕ) към заявлението се прилагат:
1. документ за актуално състояние, издаден от компетентен орган, съгласно законодателството на държавата, в която заявителят е регистриран, в случаите на търговска регистрация по законодателството на държава – членка на Европейския съюз, който да съдържа данни за лицето, включително за органите на управление и начина на представляване;
2. декларации за това, че:
2.1. управителите и членовете на управителните органи на заявителя, а в случай че членове са юридически лица - техните представители в съответния управителен орган, не са лишени от правото да упражняват търговска дейност;
2.2. управителите и членовете на управителните органи на заявителя, а в случай че членове са юридически лица – техните представители в съответния управителен орган, не са осъдени с влязла в сила присъда за престъпление против собствеността или против стопанството, освен ако не са реабилитирани;
3. декларации от лицето/лицата, представляващи заявителя, за това, че заявителят не е в производство по несъстоятелност, не е обявен в несъстоятелност и не е в ликвидация в случаите на търговска регистрация по законодателството на държава – членка на Европейския съюз;
4. бизнес план, изготвен в съответствие с чл. 13, ал. 4 от НЛДЕ;
5. годишните финансови отчети на заявителя за последните 3 години, както и одиторския доклад, ако годишният финансов отчет на заявителя подлежи на независим финансов одит, в случай че не са публикувани в търговския регистър към Агенцията по вписванията; ако юридическото лице е новоучредено, се прилагат доказателства за паричен ресурс (удостоверение от съответната банка за наличие на банкови сметки и тяхното покритие);
6. данни за източниците за финансиране на дейността и доказателства за наличието на тези източници;
7. доказателства, че лицето, за което това се изисква, отговаря на условията, определени в правилата по чл. 173 от ЗЕ;
8. данни за процентното участие на съдружниците, акционерите на заявителя или членовете в капитала на заявителя и съответните копия от документи, доказващи тези данни (дружествен договор, съдебни решения или книга на препис от книгата на акционерите и др.);
9. данни за управленската и организационната структура на заявителя, за образованието и квалификацията на ръководния персонал на заявителя и данни за числеността и квалификацията на персонала, зает в упражняване на дейността, подлежаща на лицензиране;
II. На основание, чл. 11, ал. 7 от НЛДЕ към заявлението се прилагат:
1. данни и доказателства за притежаваните материални ресурси, включително данни идоказателства за изградената информационна мрежа и софтуер за извършване на дейността;
2. доказателства за наличие на техническа осигуреност за сключване на сделки с природен газ;
3. доказателства за наличието на персонал и неговата квалификация за извършване на дейността и за познаване на пазара на природен газ.
III. На основание чл. 18 от ЗЕ към заявлението се прилага обосновка, в която са посочени данните и документите, които съставляват или съдържат защитена по закон информация, както и аргументите на заявителя, обосноваващи наличието на такава информация.
IV. На основание чл. 3, ал. 1, т. 14 от Закона за икономическите и финансовите отношения с дружествата, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим, контролираните от тях лица и техните действителни собственици към заявлението се прилагат описание на структурата на собственост и контрол на заявителя до физическите лица - действителни собственици, включващо всички юридически лица или други правни образувания, които упражняват пряко или косвено контрол, с подробни данни за притежаваните от тях права, както и документите, доказващи посочените обстоятелства.
V. На основание чл. 1, ал. 1, т. 1 от Тарифа за таксите, които се събират от Комисията за енергийно и водно регулиране по Закона за енергетиката към заявлението се прилага документ за внесена такса за разглеждане на заявлението.