Подаване на заявление за издаване на разрешение за извършване на дейност като захранваща КИС, към което се прилагат:
1. номер и дата на издадения от комисията лиценз за извършване на дейност като управляващо дружество;
2. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за организиране на договорен фонд;
3. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за приемането на правилата на договорния фонд, на проспекта и документа с ключовата информация за инвеститорите, на правилата за управление на риска и на правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите;
4. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за избор на банка депозитар на договорния фонд и за избор на инвестиционни посредници;
5. заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган на управляващото дружество за избор на лице, което ще взема решения при управлението на инвестициите на договорния фонд;
6. правилата на договорния фонд;
7. проспектът и документът с ключовата информация за инвеститорите на договорния фонд;
8. правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите и правилата за управление на риска;
9. данни за името (собствено, бащино и фамилно), ЕГН и адресната регистрация на лицето, което ще взема решения при управлението на инвестициите на договорния фонд, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
10. данни за наименованието, седалището, адреса на управление и номера и партидата на вписването в търговския регистър, единния идентификационен код и заверен препис от лицензията на депозитаря;
11. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписването в търговския регистър, единния идентификационен код, номера и датата на издадения от комисията лиценз за извършване на услуги и дейности по чл. 5, ал. 2 и 3 ЗПФИ, съответно номер и дата на издадената от Българската народна банка лицензия за извършване на сделки по чл. 2, ал. 2, т. 9 от Закона за кредитните институции, на инвестиционните посредници, избрани за изпълнение на решенията, и нарежданията по чл. 87, ал. 2 ЗДКИСДПКИ;
12. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по чл. 27, ал. 2 ЗКФН;
13. За лицето, което ще взема решения при управлението на инвестициите на договорния фонд, към заявлението се прилагат:
а. свидетелство за съдимост;
б. декларация, че не е било член на управителен или на контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, за което е открито производство по несъстоятелност, или в прекратено поради несъстоятелност дружество, ако са останали неудовлетворени кредитори;
в. заверен препис от диплома за завършено висше образование, както и други документи, които удостоверяват неговата професионална квалификация и опит.
14. За депозитаря, с когото е сключен договор за депозитарни услуги, към заявлението се прилагат:
а. заверен препис от договора за депозитарни услуги;
б. декларация за обстоятелствата по чл. 35, ал. 1, т. 5 или ал. 2, т. 4 ЗДКИСДПКИ;
в. информация за кадровата, капиталовата и информационната обезпеченост, както и системата за съхраняване на информация, гарантиращи ефективното изпълнение на депозитарните функции.
15. За инвестиционните посредници се прилага заверен препис от договора за инвестиционно посредничество;
16. За инвестиционните подфондове на договорния фонд допълнително се прилагат документи:
а. заверен препис от правилата на подфонда;
б. правилата за оценка на портфейла и определяне нетната стойност на активите на подфонда, ако са различни от правилата на схемата чадър;
в. правилата за управление на риска, ако са различни от правилата на схемата чадър;
г. документът с ключовата информация за инвеститорите на подфонда;
д. данни за името (собствено, бащино и фамилно) на лицето, което ще взема решения при управлението на инвестиционната дейност на подфонда, документите за това лице, както и заверен препис от решението на компетентния орган за неговия избор.
17. правилата или учредителните документи на главната колективна инвестиционна схема;
2. проспекта и документа с ключова информация за инвеститорите на главната колективна инвестиционна схема;
3. споразумението между захранващата и главната колективна инвестиционна схема или вътрешните правила за извършване на дейност по чл. 71, ал. 3;
4. когато е приложимо, информацията по чл. 79 от ЗДКИСДПКИ, предназначена за притежателите на дялове;
5. споразумение за обмен на информация между депозитарите на захранващата и главната колективна инвестиционна схема, в случаите когато те са различни;
6. споразумение за обмен на информация между одиторите на захранващата и главната колективна инвестиционна схема, в случаите когато те са различни.
