А. Подаване на заявление за издаване на лиценз за извършване на дейност като регулиран пазар, към което се прилагат:
1. проект на устава, който ще бъде приложим след издаване на лиценз на дружеството;
2. данни за внесения капитал и доказателства относно източниците на капитала:
a) подробни данни относно използването на частни финансови ресурси, включително произход и наличност на тези средства;
б) всички споразумения и договори относно набрания капитал;
в) банков документ, удостоверяващ:
аа) размера на внесения капитал, но не по-малко от 25 на сто от записания капитал;
бб) направените вноски от лицата, записали акции;
вв) движението на средствата от сметките на лицата, притежаващи участие, към дружеството заявител, съответно оборот по сметките, от които са преведени парите за вноските, за период от време, подходящ с оглед установяване на произхода им;
3. документи за юридическите лица, записали акции, включващи:
а) актуално удостоверение за вписването в съответния регистър, ако дружеството не е регистрирано в Република България, или предоставяне на информация за осигурен достъп по интернет до този регистър;
б) заверен препис от решението на компетентния съгласно устройствените актове орган за участие в учредяването на пазарния оператор;
4. документи за физическите лица, записали акции, включващи имената, ЕГН и адресната регистрация, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
5. данни за лицата, с които лице, записало акции, се явява свързано лице, и за отношенията на свързаност;
6. ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
7. данни за наименованието, седалището, адреса на управление, номера и партидата на вписване в търговския регистър и единния идентификационен код на юридическите лица, избрани за членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
8. ЕГН и адресната регистрация на физическите лица, които представляват юридическите лица – членове на съвета на директорите, на управителния и на надзорния съвет на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
9. ЕГН и адресната регистрация на всички други лица, които управляват дейността на пазарния оператор, съответно аналогични данни за чуждестранните лица;
10. правилникът за дейността на регулирания пазар;
11. програма за дейността на регулирания пазар, която съдържа:
а) видовете дейности, които регулираният пазар ще извършва, включително програма за началните операции през следващите 3 години;
б) организационната структура на регулирания пазар и описание на ресурсите (по-специално човешките и техническите ресурси), разпределени по различните планирани дейности;
в) информация дали се предвижда сключването на споразумения на територията на друга държава членка за улесняване достъпа до системите за търговия на регулиран пазар;
г) списък на функциите, услугите или дейностите, възложени на външни изпълнители, съответно на тези, за които има намерение да бъдат възложени на външни изпълнители, и списък на сключените или планираните договори с външни доставчици, както и на ресурсите (по-специално, човешки и технически, както и системата за вътрешен контрол), които са под контрола на възложените на външни изпълнители функции, услуги или дейности;
д) информация за системите за клиринг и/или сетълмент, до които има намерение да иска достъп с оглед плануваната дейност през следващите 3 години;
12. данни за помещенията и техническото оборудване на регулирания пазар, за материалното, техническото и програмното осигуряване, необходими за извършване на дейността и гарантиране на нейната непрекъснатост, включително техническо описание на системата за електронна търговия и документи, удостоверяващи тези обстоятелства;
13. декларация за съответствие на системата за електронна търговия с изискванията на ЗПФИ, актовете по прилагането му и приложимите регламенти, както и с приложимите насоки и указания на Европейския орган за ценни книжа и пазари във връзка с дейността на системата за електронна търговия;
14. декларация на управителния съгласно устройствените актове орган на заявителя, че системата за електронна търговия е напълно разработена, направени са необходимите тестове и е готова да изпълнява функциите си;
15. ако системата за електронна търговия не е използвана при вече функциониращ регулиран пазар, МСТ или ОСТ заявителят предоставя:
а) данни от кого е разработена системата за електронна търговия, включително имената на лицата, участвали в разработването й, и документи, доказващи тяхното образование, квалификация и опит, или данни и доказателства;
б) декларация за отговорността, която поемат лицата, разработили системата за електронна търговия за нейното функциониране и поддържане, включително срокове за мониторинг и реакция при отстраняване на повреди от техническо естество, и договори, от които следват задълженията на тези лица;
в) данни за лицата, които ще носят отговорност за функционирането на системата за електронна търговия и поддържането й, включително срокове за мониторинг и реакция при отстраняване на повреди от техническо естество, и договори, от които следват задълженията на тези лица, когато те са различни от лицата, разработили системата;
г) декларация и данни за конфиденциалност между регулирания пазар и лицата, разработили и внедрили системата за електронна търговия, и договори, от които следват задълженията за конфиденциалност;
д) копия от договорите за разработването и поддържането на системата за електронна търговия и анексите към тях;
16. данни за системата за клиринг и сетълмент, включително и за неговата окончателност, която регулираният пазар ще прилага за сделките, сключени чрез търговските му системи, включително данните и документите по чл. 13в от Наредба № 11, когато тази система функционира в друга държава членка;
17. данни за наличието на системи за сигурност на информацията във връзка с осъществяване на дейност като пазарен оператор или регулиран пазар, включително и данни за алтернативни методи за връзка с основния сървър на системата, който да осигури дублираща платформа за търговия в случай на техническа авария или неизправност на основните системи за търговия;
18. данни за предприетите мерки за обезпечаване изпълнението на правилника за дейността на регулирания пазар от пазарния оператор, служителите, участниците в търговията и обезпечаването на вътрешен контрол за спазване на вътрешните правила и процедури и изискванията към професионалната квалификация и опит на персонала;
19. данни за реда за дублиране, съхраняване и защита на информацията относно сключването и регистрацията на всяка сделка с финансови инструменти, позволяващ при необходимост и в разумни срокове да се възпроизведат данни за сделката и действията на страните;
20. описание на мерките и процедурите, приети от заявителя в съответствие с изискванията на ЗПФИ, и на начина, по който те осигуряват изпълнение на изискванията на закона;
21. данни и документи, удостоверяващи, че регулираният пазар, който предоставя пряк електронен достъп до търговската си система, разполага с ефективни системи, процедури и правила по чл. 175 ЗПФИ;
22. тарифа за таксите на регулирания пазар за предоставяните от него услуги, включително и информация по чл. 4 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/573 на Комисията от 6 юни 2016 г. за допълване на Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета относно пазарите на финансови инструменти по отношение на регулаторните технически стандарти относно изискванията за гарантиране на справедливи и недискриминационни услуги за съвместно ползване на инфраструктура и справедлива и недискриминационна структура на таксите (OB, L 87/145 от 31 март 2017 г.) (Делегиран регламент (ЕС) 2017/573);
23. информация относно намерението за предоставяне на услуги за съвместно ползване на инфраструктура съгласно чл. 2 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/573;
24. политика относно функциите и отговорностите на управителния орган, съответно контролния орган, посочваща за всяка позиция цялостната длъжностна характеристика и времето, което се очаква да отделя бъдещият член на управителния орган, съответно контролния орган;
25. политика за въвеждане в работата и обучение на членовете на управителния орган, съответно контролния орган, и политика за назначаване на персонал и насърчаване на многообразието;
26. документ, удостоверяващ внасянето на съответната такса по тарифата, определена в приложението към чл. 27, ал. 1 от Закона за Комисията за финансов надзор (ЗКФН), ако таксата не е платена по електронен път;
27. декларация от всяко дружество, което е акционер в заявителя, притежаващ пряко и/или непряко квалифицирано участие, че не е дружество, регистрирано в юрисдикции с преференциален данъчен режим или контролирано от такова лице дружество по смисъла на Закона за икономическите и финансовите отношения с дружествата, регистрирани в юрисдикции с преференциален данъчен режим, контролираните от тях лица и техните действителни собственици (ЗИФОДРЮПДРКЛТДС) или данни и доказателства, че попада в някое от изключенията по чл. 4 ЗИФОДРЮПДРКЛТДС.
Б. За всяко от лицата, избрани за членове на съвета на директорите или на управителния и надзорния съвет на пазарния оператор или които управляват дейността му, към заявлението се прилагат:
1. декларация дали към датата на подаване на заявлението спрямо тях е образувано наказателно производство и удостоверения, издадени въз основа на единните информационни системи на прокуратурата и следствените служби за наличие на неприключили наказателни производства, а за чуждите граждани – аналогични документи, както и документи, удостоверяващи, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи;
2. данни и документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит на лицата:
а) автобиография за всяко от лицата, в която се посочва съответното образование и професионално обучение, професионален опит, включително имената на всички организации, за които лицето е работило, и естеството и продължителността на упражняваните функции, по-специално за всички дейности, попадащи в обхвата на желаната длъжност; за позиции, заемани през последните 10 години, при описанието на съответните дейности се посочват подробно всички правомощия на лицето и областта на операциите под негов контрол;
б) данни за серията и номера на притежаваната диплома за висше образование; за диплома за завършено висше образование в Република България, която е издадена преди 1.01.2012 г., се представя нотариално заверен препис от нея; за диплома, която не е издадена от висше училище в Република България, се посочва и номер на удостоверението за признаване на придобитото висше образование, вписано в регистъра за академично признаване, воден от Националния център за информация и документация, или се прилага заверено копие от удостоверението;
в) други документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит в областта на икономиката, правото, финансите, банковото дело или информатиката;
3. декларация, че не са били членове на управителен или контролен орган или неограничено отговорни съдружници в дружество, прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;
4. декларация, че не са свързани лица по смисъла на ЗПФИ;
5. декларация, че не са обявявани в несъстоятелност и не се намират в производство за обявяване в несъстоятелност;
6. декларация, че не са лишени от правото да заемат материалноотговорна длъжност;
7. декларация дали лицето е член на управителен или контролен орган или по друг начин участва в управлението на друг инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател или пазарен оператор на друга държава, както и данни за това участие;
8. декларация относно наложени на лицето или на всяко едно дружество, по отношение на което лицето е упражнявало функции по управление или контрол, административни наказания за нарушения на ЗПФИ, Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), отменения Закон за дружествата със специална инвестиционна цел (ЗДСИЦ), ЗДСИЦДС, Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти (ЗПMПЗФИ), ЗДКИСДПКИ, Закона за кредитните институции (ЗКИ), Кодекса за застраховането (КЗ), Кодекса за социално осигуряване (КСО) и актовете по прилагането им, приложимите към дейността на регулирания пазар регламенти или на съответното законодателство на друга държава;
9. декларация, посочваща дали лицето е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на дружество, извършващо дейност по реда на ЗПФИ, ЗППЦК, отменения ЗДСИЦ, ЗДСИЦДС, ЗПМПЗФИ, ЗДКИСДПКИ, ЗКИ, КЗ, КСО, или на дружество, чиято дейност се регулира от съответното законодателство на друга държава;
10. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд или управляващо дружество; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, вместо декларация се прилага копие от решението;
11. декларация, че лицето може да отдели предвиденото в политиката на пазарния оператор време за изпълнение на функциите, за които е избрано, с конкретно посочване на продължителността на това време;
12. информация и документи, доказващи спазването на изискването на чл. 14, ал. 1 ЗПФИ, а когато пазарният оператор е значим – и на разпоредбите на чл. 14, ал. 2 – 5 ЗПФИ, включително данни за:
а) директорски длъжности, заемани в други финансови и нефинансови дружества, включително и от името на юридическо лице или като заместник, посочен от член на ръководния орган за участие в заседания;
б) директорски длъжности, заемани в организации, които не преследват основно търговски цели;
в) други функции и професионални дейности в рамките на финансовия сектор и извън него, имащи значение от гледна точка на времето, което се очаква да се отделя за тях; и
г) естеството на неговите отговорности по букви "а" – "в";
13. декларация дали:
а) спрямо лицето са постановявани неблагоприятни решения по производства за дисциплинарни нарушения от страна на регулаторен орган или държавен орган и дали спрямо него има открити такива производства, които още не са приключили;
б) спрямо лицето са постановявани неблагоприятни решения по граждански съдебни производства във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за неправомерно поведение или измама във връзка с управлението на дружество;
в) лицето е било част от ръководния орган на дружество, по отношение на което е постановено неблагоприятно решение или наказание от страна на регулаторен орган или чиято регистрация или лиценз са били отнети от регулаторен орган;
г) на лицето е било отказвано правото да извършва дейности, за които е необходима регистрация или разрешение от регулаторен орган;
д) лицето е било част от ръководния орган на дружество, което е било обявено в несъстоятелност или ликвидация по времето, когато съответното лице е заемало позиция в ръководния орган или в рамките на една година, след като е престанало да заема позиция в него;
е) на лицето са налагани глоби, временна забрана да упражнява професията или дейността си, е било лишавано от правото да упражнява професията или дейността си или са му били налагани други наказания от страна на компетентните органи за измама, злоупотреба или във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги;
ж) лицето е било лишавано от правото да заема директорска длъжност или други управленски длъжности, е било освобождавано от заеманата длъжност в дружество в резултат на неправомерно поведение или злоупотреба;
з) спрямо лицето не са налице обстоятелства, които биха могли да доведат до конфликти на интереси, възпрепятстващи способността му да изпълнява задълженията си независимо и обективно и подлагащи го на неправомерно въздействие поради:
аа) лични, професионални или икономически взаимоотношения с други лица, включително акционери на съответния пазарен оператор или на конкурентен пазарен оператор;
бб) позиции, заемани в миналото или в момента;
вв) лични, професионални или икономически взаимоотношения с други членове на ръководния орган или висшето ръководство (или с други предприятия в рамките на групата);
гг) други икономически интереси, или
дд) други интереси, включително семеен интерес, които могат да създадат действителен конфликт на интереси;
и) лицето е или е било акционер, чието участие достига или надхвърля 5 на сто от правата на глас в пазарен оператор, или служител на акционер, чието участие достига или надхвърля 5 на сто от правата на глас в пазарен оператор, или лице, което по друг начин е пряко свързано с такъв акционер;
к) лицето заема или в последните 18 месеца е заемало длъжност с изпълнителни функции в пазарен оператор или друго предприятие в рамките на групата на пазарен оператор;
л) лицето е или в последните 18 месеца е било на ръководен пост в ключов професионален съветник или ключов консултант на пазарен оператор или друго предприятие в групата на пазарен оператор, или служител, съществено свързан с предоставяната услуга;
м) лицето е или в последните 18 месеца е било акционер, чието участие достига или надхвърля 5 на сто от правата на глас, или член на ръководния орган на публично дружество, чиито акции се търгуват на конкретния регулиран пазар;
н) лицето е или е било съществен доставчик или клиент на пазарен оператор или друго предприятие в рамките на групата на пазарен оператор, служител на съществен доставчик или клиент или лице, което по друг начин е пряко или косвено свързано с такъв доставчик или клиент;
о) лицето има или е имало други съществени договорни взаимоотношения с пазарен оператор или друго предприятие в рамките на групата на пазарен оператор, но не е било член на ръководния орган;
14. данни и документи, както следва:
а. документация, отразяваща подробно направената оценка от компетентния орган на дружеството с оглед обезпечаване спазването на изискването за разнообразна квалификация и опит на членовете на управителния и контролния орган на пазарния оператор с конкретно посочване на изискванията на вътрешната политика за назначаване на персонала, които са спазени, включително постигната ли е целта за представителство на по-слабо представения пол и всички допълнителни документи, на които се основава оценката, извън предвидените в б. Б, т. 1 – 13;
б. данни за обученията, които са предвидени за въвеждане на лицето в работата на дружеството с посочване на отделените човешки и финансови ресурси, и графика на обучението;
в. за значимите пазарни оператори – документация, отразяваща решенията на комитета за подбор на кандидати на пазарния оператор във връзка с избора на лицето за член на управителния орган, съответно контролния орган, в съответствие с изискванията на чл. 63 ЗПФИ.