Подаване на заявление за издаване на разрешение на пазарен оператор за организиране на многостранна система за търговия, към което се прилагат:
А. подробно описание на функционирането на МСТ или ОСТ, включително информация за всяка връзка със или участие на регулиран пазар, друга МСТ, OCT или систематичен участник, притежавани от същия заявител;
Б. списък на членовете, участниците и/или ползвателите на МСТ или ОСТ;
В. данните и документите по Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/824 на Комисията от 25 май 2016 г. за определяне на техническите стандарти за изпълнение за съдържанието и формата на описанието на функционирането на многостранните системи за търговия и организираните системи за търговия, както и за уведомяването на Европейския орган за ценни книжа и пазари в съответствие с Директива 2014/65/ЕС на Европейския парламент и на Съвета относно пазарите на финансови инструменти (OB, L 137/10 от 26 май 2016 г.) (Регламент за изпълнение (ЕС) 2016/824):
1. Съответният оператор предоставя на своя компетентен орган следната информация:
а) класовете активи — финансови инструменти, търгувани на МСТ или ОСТ;
б) правилата и процедурите за предлагането на финансовите инструменти за търгуване, придружени от описание на предвидените условия за предоставянето на тази информация на обществеността;
в) правилата и процедурите за осигуряването на обективен и недискриминационен достъп до системите за търговия, придружени от описание на предвидените условия за предоставянето на тази информация на обществеността;
г) мерките и процедурите, с които се гарантира, че ползвателите на МСТ или ОСТ имат свободен достъп до достатъчно информация, за да си изработят инвестиционна преценка, като тук се отчитат характеристиките на ползвателите и класовете търгувани финансови инструменти;
д) системите, процедурите и реда за осигуряване на спазването на условията, посочени в членове 48 и 49 от Директива 2014/65/ЕС;
е) подробно описание на всички мерки за улесняване на осигуряването на ликвидността на системата, като например механизмите за поддържане на пазара;
ж) мерките и процедурите за мониторинг на сделките, както се изисква в член 31 от Директива 2014/65/ЕС;
з) правилата и процедурите за спиране и отстраняване на финансови инструменти от търговия, както се изисква в член 32 от Директива 2014/65/ЕС;
и) предприетите мерки за спазване на задълженията за прозрачност преди и след сключването на сделките, които се прилагат към търгуваните финансови инструменти и функцията на търговска платформа на МСТ или ОСТ; към тази информация се посочва и всяко намерение за използване на предвидените в членове 4 и 9 от Регламент (ЕС) № 600/2014 дерогации и предвиденото в членове 7 и 11 от посочения регламент разрешение за отложено публикуване;
й) договореностите за постигане на ефективно уреждане на изпълняваните в рамките на неговите системи сделки и за осигуряване на информираност на ползвателите за отговорностите им в това отношение;
к) списък на членовете или участниците в МСТ или ОСТ, които той организира.
2. Съответният оператор предоставя на своя компетентен орган подробно описание на функционирането на своята система за търговия, като посочва:
а) дали системата е с гласно или електронно наддаване, или е хибридна;
б) при система за търговия с електронно наддаване или хибридна такава — естеството на евентуалния алгоритъм или програма за свързване на съвпадащите търговски интереси и за изпълнение на нарежданията на търгуващите;
в) при система с гласно наддаване — правилата и протоколите за свързване на съвпадащите търговски интереси и за изпълнение на нарежданията на търгуващите;
г) описание на начина, по който системата за търговия удовлетворява всеки отделен елемент от определението на МСТ или ОСТ.
3. Съответният оператор предоставя на своя компетентен орган информация за това как и при какви обстоятелства организирането на МСТ или ОСТ и би довело до потенциални конфликти между интересите на МСТ или ОСТ, нейния оператори или нейните собственици и стабилното функциониране на МСТ или ОСТ. Съответният оператор посочва процедурите и мерките с цел съблюдаване на изискванията по член 18, параграф 4 от Директива 2014/65/ЕС.
4. Съответният оператор предоставя на своя компетентен орган следната информация за реда и условията на възлагане на външни изпълнители на управлението, организирането или надзора на МСТ или ОСТ:
а) организационните мерки за установяване на рисковете, свързани с възложените на външен изпълнител дейности, и за мониторинг на тези възложени дейности;
б) договорното споразумение между съответния оператор и външния изпълнител, на който е възложена съответната услуга, в което се описват естеството, обхватът, целите и поетите във връзка с услугата задължения.
5. Съответният оператор предоставя на своя компетентен орган информация за всякакви връзки с притежаван от него регулиран пазар, МСТ, ОСТ или систематичен участник, или за всякакво участие на тези структури.
6. Представя се и следната информация:
а) описание на прилаганите мерки и механизми за справяне с рисковете, на които той е изложен, за установяването на всички значителни рискове пред дейността му и за внедряването на ефективни мерки за редуцирането на тези рискове;
б) описание на предприетите мерки за улесняване на ефективното и своевременното приключване на сделките, изпълнявани в рамките на неговите системи;
в) предвид характера и обхвата на сключваните на пазара сделки, както и обхвата и степента на рисковете, на които той е изложен — описание на финансовите ресурси за осигуряване на подходящото функциониране, които се смятат за достатъчни.
При подаване на искане за издаване на лиценз за организирането на OCT, както и при поискване от КФН, се представят и следните документи и информация:
1. подробно обяснение защо системата не представлява и не може да действа като регулиран пазар, МСТ или систематичен участник;
2. условията и реда за упражняване на правото на преценка по чл. 115 от ЗПФИ, включително в кои случаи може да бъде оттеглено нареждане, въведено на OCT, както и кога и как две или повече нареждания на клиенти ще бъдат срещнати в рамките на OCT;
3. описание на начина, по който заявителят използва търговията за собствена сметка, опосредяваща насрещни сделки при оперирането на OCT.
